直播短视频成(chéng)为市场风(fēng)口，但金融(róng)“大V”并非想当(dāng)就(jiù)能当，违规展(zhǎn)业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会官(guān)网(wǎng)显示，日前四川证监局对恒泰(tài)证券某(mǒu)营业(yè)部(bù)及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒(héng)泰(tài)证券该名员工任职期间实名通(tōng)过(guò)抖音(yīn)账号(hào)发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块(kuài)走势(shì)进(jìn)行分析、为第(dì)三方引流，并收(shōu)取直播(bō)打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等(děng)，谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行(xíng)各(gè)业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于(yú)直播活动的即时(shí)性，合规问题也(yě)成为证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流(liú)量”时需要(yào)直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质(zhì)进(jìn)行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严(yán)查。

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　　利用自媒(méi)体从事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期(qī)，恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大道证券(quàn)营(yíng)业(yè)部及员工遭遇四(sì)川证监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指出(chū)，熊某平(píng)在恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部任职期(qī)间，实名通过抖音账号(hào)发(fā)布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分(fēn)析(xī)、为某(mǒu)“金(jīn)融职业技(jì)能学校”引流，并通过(guò)收取(qǔ)直播(bō)打赏(shǎng)、直(zhí)播会员订阅(yuè)费、感谢费等方式(shì)谋取不正(zhèng)当利(lì)益(yì)。

　　根据(jù)《证券期货(huò)经营机构及其工作人员廉(lián)洁从业规定》，证券期货经(jīng)营机构工(gōng)作人(rén)员不得违(wéi)规(guī)从事营利性(xìng)经(jīng)营活(huó)动，违规(guī)兼任可能影(yǐng)响(xiǎng)其独立性的(de)职(zhí)务或者从事与(yǔ)所在机构或者(zhě)投(tóu)资者合法利(lì)益相冲突的(de)活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采(cǎi)取出具警(jǐng)示函的行政监督管理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此同时， 恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券成(chéng)都天府大(dà)道(dào)证券营业部也被出具警示函(hán)。四川证监局认(rèn)为(wèi)，该营业部合(hé)规管理(lǐ)不(bù)到位，未严格规范从业人员执(zhí)业(yè)行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过短视频平台进(jìn)行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展事宜(yí)，已辞任公司总(zǒng)裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛(niú)得林奇”账号(hào)在视频平台上已有一定(dìng)名气(qì)。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜的头衔(xián)仍(réng)为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券(quàn)官方抖音账号的(de)粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播(bō)放量过万。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员工名义发布(bù)短视频的账号数量也(yě)有不少(shǎo)，其中部(bù)分账(zhàng)号粉(fěn)丝数量超(chāo)过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒泰证券员工(gōng)熊(xióng)某平上，虽然(rán)抖音账(zhàng)号运(yùn)营(yíng)时间不长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率(lǜ)较(jiào)高(gāo)。上月直播(bō)暂(zàn)停期(qī)间(jiān)，大(dà)量粉丝在其短视频中留言追(zhuī)问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协(xié)登(dēng)记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执业(yè)登记，登记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注(zhù)销。同(tóng)月，熊某平在(zài)武汉云(yún)掌(zhǎng)数(shù)字(zì)科技有限公司(sī)办理执业(yè)，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业(yè)限制(zhì)，视频直播成(chéng)为各行各业(yè)的新风(fēng)口，金融行业也(yě)不例(lì)外(wài)。由(yóu)于直播(bō)活动的即(jí)时性，合规问题(tí)也成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量”客(kè)户(hù)时需要直面的问题。而无(wú)证券(quàn)投顾资质(zhì)进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机(jī)构黑(hēi)龙(lóng)江省容维证券(quàn)数据程序化有限公司被(bèi)黑(hēi)龙江证监局出(chū)具警示函。经查，容维证券员工马某(mǒu)某无证券投资(zī)顾(gù)问(wèn)执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖音直(zhí)播形式向公(gōng)众提供(gōng)关(guān)于证券市场的分(fēn)析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监(jiān)会指(zhǐ)出，易伟通过(guò)微(wēi)博进行(xíng)荐股(gǔ)、预测(cè)股市行情、宣传并出售投资服(fú)务，但其未取得从事证券投(tóu)资咨询业务的核(hé)准，不具备证券(quàn)投资咨(zī)询从业(yè)资(zī)格及业务(wù)资(zī)质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会(huì)机(jī)构部下(xià)发(fā)机构监管情况通(tōng)报(bào)，对证券公(gōng)司从业人员网络(luò)直播提出监(jiān)管要求。证券公司工作人(rén)员通过网络直播等形式发表评论，要确保信息(xī)来源合法合规、研(yán)究方法(fǎ)专(zhuān)业审慎；充分(fēn)发挥专(zhuān)业优势，引导(dǎo)市场树酒精灯火焰温度是多少度，酒精灯火焰温度范围立长期(qī)投资、价值(zhí)投(tóu)资和(hé)理性投资的理念等(děng)。

　　监(jiān)管要(yào)求(qiú)，证券公司应进一步加(jiā)强对(duì)证券(quàn)公司工作人员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部管(guǎn)控(kòng)机制(zhì)， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理(lǐ)；事中对直播(bō)进行监(jiān)测监(jiān)控，遇有(yǒu)重大情(qíng)况及时处理，避免产生不良影响；直播中(zhōng)出现违规(guī)情况的，及时(shí)启动内部问责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总(zǒng)局、文(wén)化和旅游部共同(tóng)制(zhì)定了《网络主播(bō)行为规范(fàn)》。其中提出，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如(rú)医(yī)疗(liáo)卫(wèi)生(shēng)、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播(bō)内容，主播应取得(dé)相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期(qī)中证协也向各家证券公司、证(zhèng)券咨(zī)询公(gōng)司下发关于排(pái)查(chá)报(bào)送网络非(fēi)法证(zhèng)券活动信息的通知，要求排(pái)查填报证券领域(yù)涉及(jí)非(fēi)法(fǎ)证券活动信息，其(qí)中重点排查假冒仿冒证券经(jīng)营机构和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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